零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào苏州市相城区邮编是多少)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(rén苏州市相城区邮编是多少g)对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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