科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(z写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语é)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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