科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gò女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思ng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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