直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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