金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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