直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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