昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quà事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼n)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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