昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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