零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhè食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思ng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：中国书画艺术 食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思