零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：中国书画艺术 珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗