直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，凶猛的意思是什么 凶猛的近义词恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具凶猛的意思是什么 凶猛的近义词备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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