金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资(zī龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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