昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(x火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗ì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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