零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思ht: 24px;'>天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思>

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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