昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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