零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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