在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(g对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人ōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人24px;'>对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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