零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在(z水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用ài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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