直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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