科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(g字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的òu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的p>

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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