在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(d山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022ān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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