近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律调(d顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱iào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(w顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ù)融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎ顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ng)正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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