在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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