科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè华大基因有国家背景吗)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wè华大基因有国家背景吗i)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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