直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(c朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思huān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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