在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四siki老师是哪个大学的？(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债siki老师是哪个大学的？券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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