昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(gta5怎么切换角色fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区管gta5怎么切换角色理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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