直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句trong>利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōn贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句g)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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