零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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