科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿<美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思/p>

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(sh美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思ì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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