直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(x天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思iàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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