在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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