近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式，未有(yǒu)效(xiào电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊)评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏(piān)离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(z电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊uò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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