在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōn谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义g)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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