零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(ré蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗n)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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