直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(rón中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥g)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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