昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)卫生委员的职责有哪些内容卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢，卫生委员的职责有哪些呢者合(hé)法权(quán)益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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