零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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