昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托(tuō1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB)管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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