零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(r串子是什么意思网络，足球串子是什么意思én)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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