直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　美国总统奥巴马几岁>营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏美国总统奥巴马几岁、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。