直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàn抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲g)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zh抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲èng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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