直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(s禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思hǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思>

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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