在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(y白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因uán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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