答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(lín磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的g)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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