昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(j拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗ī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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