零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　<团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费img alt="东北证(zhèng)券突(tū)发(fā)！时隔(gé)7年，仍(réng)然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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