零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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