直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮