金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思涉嫌违法行为依法可(kě)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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